PK G"# # [Content_Types].xml#PK GۘX _rels/.relsPK Wa docProps/app.xml57281624Microsoft Macintosh PowerPointOn-screen Show (4:3)32731400falseTheme1Embedded OLE Servers1Slide Titles31Default DesignDocument环境和社会管理系统入门 目录什么是环境和社会管理系统(ESMS)?环境和社会管理系统的目的第一部分:制定环境和社会管理系统1a. 环境和社会政策1b. 环境和社会政策练习#1:环境和社会政策2a. 筛选和评估拟议项目的程序2b. 项目环境风险分类程序2c. 进行尽职调查以评估环境和社会风险练习#2: 项目评估和分类程序3. 监督和记录备案练习#3:监督和记录备案4. 环境和社会管理系统的评估和持续改善练习#4:环境和社会管理系统的评估和持续改善5. 向国际金融公司和其他投资者的外部报告练习#5:外部报告6. 实施环境和社会管理系统的岗位和职责练习#6:实施环境和社会管理系统的岗位和职责7. 环境和社会管理系统预算、培训和高级管理层批准练习#7:环境和社会管理系统预算、培训和高级管理层批准第二部分:实施环境和社会管理系统PowerPoint Presentation附录A:国际金融公司排除活动清单 附录B附录B附录B附录C:按环境风险分类划分的项目范例附录D:国际金融公司报告格式附录ECVIfalsefalsefalse14.0000PK T docProps/core.xmlPPowerPoint PresentationAndy GrallaHuijuan Jia1842007-03-26T18:34:25Z2012-06-25T16:03:47ZPK %2 z2 ppt/theme/theme3.xmlz2PK vX ppt/presentation.xmlbPK [os n ppt/_rels/presentation.xml.relsnPK g
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环境和社会管理系统入门2008年12月环境和社会风险管理框架PK MJ: 5 ppt/slides/_rels/slide1.xml.rels5PK 7 ppt/slides/slide2.xml2目录什么是环境和社会管理系统(ESMS)?环境和社会管理系统的目的第一部分:制定环境和社会管理系统7个步骤第二部分:实施环境和社会管理系统实施行动附录PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide2.xml.rels5PK T) $ ppt/slides/slide3.xml$3什么是环境和社会管理系统(ESMS)?环境和社会管理系统是一个将环境和社会风险管理纳入金融机构业务运营中的框架。环境和社会管理系统是与金融机构现有的风险管理程序同时实施的一套行动和程序。这些程序可以是单独的书面文件,也可以是纳入金融机构现有的风险管理程序中。PK I6> ppt/slides/_rels/slide3.xml.rels3PK bYe# # ppt/slides/slide4.xml#4环境和社会管理系统的目的环境和社会管理系统确保金融机构的活动符合其环境和社会标准。对于国际金融公司的客户,环境和社会标准明确规定在法律协议的相关要求中,包括:国际金融公司排除活动清单相关的当地、省及国家环境、健康和安全法律国际金融公司绩效标准环境和社会管理系统有助于金融机构通过在发放贷款前进行环境和社会尽职调查并在贷款协议期间对项目进行充分监督,来避免和管理可能具有环境和社会风险的贷款。金融机构的贷款协议包含适当的合同条款,要求项目必须符合金融机构在环境和社会管理系统中规定的环境和社会要求。PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide4.xml.rels5PK \/. *. ppt/slides/slide5.xml*.5第一部分:制定环境和社会管理系统金融机构环境和社会管理系统的核心组成部分环境和社会政策对拟议项目进行筛选、环境风险分类和尽职调查来评估环境和社会风险的程序监督和记录备案环境和社会管理系统评估和持续改善外部报告实施环境和社会管理系统的岗位和职责环境和社会管理系统预算、培训和高级管理层批准制定环境和社会管理系统:从何开始?使用金融机构环境和社会管理系统大纲可纳入风险管理程序中参考ESMSWord文档PK af ppt/slides/_rels/slide5.xml.rels3PK 2 ppt/slides/slide6.xmlC61a. 环境和社会政策金融机构承诺管理其所有运营活动中的环境和社会风险的目标和努力书面声明经高级管理层通过向所有员工传达,特别是金融机构的业务人员向包括客户在内的所有利益相关者沟通PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide6.xml.rels5PK p ppt/slides/slide7.xmlM71b. 环境和社会政策在环境和社会政策中,建议包括的内容金融机构从事的所有活动都需符合其环境和社会标准以及相关要求评估所有项目是否符合相关要求只有在预期项目的设计、建造、运转和维护符合相关要求的情况下,才对项目提供融资努力确保所有项目的运转在接受金融机构融资期间持续符合相关要求客户了解金融机构在这方面的政策承诺PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide7.xml.rels5PK LD
# # ppt/slides/slide8.xml#,8练习#1:环境和社会政策在《金融机构环境和社会管理系统大纲》中,填写贵金融机构的环境社会政策环境和社会管理系统的目的金融机构将环境和社会风险管理纳入金融风险管理流程的行动金融机构确定、缓解和管理项目的环境和社会风险的行动环境和社会管理系统适用的投资/贷款和活动类型(如整个投资组合和投资类型)参考ESMSWord文档PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide8.xml.rels5PK LJw6 r6 ppt/slides/slide9.xmlr692a. 筛选和评估项目的程序A. 筛选项目活动是否涉及国际金融公司排除活动清单(见附录A)中所列的排除活动?如果是,则不会考虑对项目提供融资如果否,则可以考虑对项目提供融资项目是否曾发生过环境和社会问题?如果是,则不会考虑对项目提供融资如果否,则可以考虑对项目提供融资B. 评估项目的行业和技术方面什么是行业?评估环境和社会方面(见附录B中的检查清单)项目地点环境问题: 空气排放、废水、固体和危险废物、危险化学品和燃料、资源消耗、滋扰社区互动社会问题劳工问题可纳入风险管理程序PK S: 5 ppt/slides/_rels/slide9.xml.rels5PK 4RX ppt/slides/slide10.xml102b. 项目环境风险分类程序C. 根据环境风险对项目进行分类(见附录C中的项目范例)低风险具有极小或没有不利的社会或环境影响的项目中等风险具有潜在有限的不利社会或环境影响的项目,影响数量较少,一般发生在特定地点,基本上可以逆转,并且容易通过缓解措施加以解决。高风险具有潜在重大的不利环境或社会影响的项目,这些影响具有多样性、不可逆转或前所未有的。PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide10.xml.rels5PK >3 93 ppt/slides/slide11.xml93112c. 进行尽职调查以评估环境和社会风险D. 进行尽职调查以评估环境和社会风险低风险、中等风险和高风险项目项目是否符合所有相关的当地、省/部及国家环境、健康和安全法律?如果否,要求项目制定一项合理时间内的纠正行动计划(包括定期报告和监督),作为发放贷款的一项条件包含在贷款协议中。项目是否获得所有必要的许可?如果否,要求项目在被考虑融资前获得所有必要的许可如果是,审核许可文件,确保许可仍然有效中等风险和高风险项目进行实地考察,在必要情况下聘请顾问或专家要求采取行动计划,在合理时间内解决潜在的环境和社会风险(包括定期报告和监督)高风险项目在作出贷款决定前告知金融公司项目情况,并提供相关信息 与具有资格的技术顾问或专家进行全面环境和社会影响评估确保项目符合国际金融公司的绩效标准 (http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/PerformanceStandards)PK ߸? ! ppt/slides/_rels/slide11.xml.relsPK &, !, ppt/slides/slide12.xml!,12练习#2: 项目评估和分类程序在《金融机构环境和社会管理系统大纲》中,填写贵金融机构将如何将相关的环境和社会评估程序纳入其风险管理程序中?贵金融机构的程序步骤以及负责人:A. 对照国际金融公司的排除活动清单筛选项目,审核项目过去的环境和社会事故B. 评估项目的行业和技术方面C. 对项目进行环境风险分类D. 对项目进行尽职调查以评估环境和社会风险管辖贵金融机构的投资项目所在行业的相关当地、省/部及国家环境、健康和安全法律贵金融机构将如何将相关的环境和社会要求包含到贷款协议的契约条款中?参考ESMSWord文档PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide12.xml.rels5PK s( ppt/slides/slide13.xml_133. 监督和记录备案定期(每月、每季度、每年)评估进行中项目的环境和社会绩效要求提交并定期审核项目报告,包括事故报告对项目进行跟进,确保解决潜在环境和社会风险的纠正行动计划得以有效实施(根据贷款协议条款的要求)如果存在不合规情况,对项目进行跟进,确保在合理时间内纠正不合规,并在必要的情况下请求顾问帮助在必要情况下,进行实地考察对每个项目记录备案筛选是否符合相关的国家环境、健康和安全法律审核行业和技术方面 环境风险分类进行尽职调查以评估环境和社会风险PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide13.xml.rels5PK ]Y! T! ppt/slides/slide14.xmlT!14练习#3:监督和记录备案在《金融机构环境和社会管理系统大纲》中,填写谁将负责要求提供并审核项目报告?如果存在不合规情况,贵金融机构将如何与客户跟进?如果存在不合规情况,贵金融机构将如何决定必要的跟进行动?对每个项目的环境和社会绩效的记录备案流程参考ESMSword文档PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide14.xml.rels5PK .e\ W ppt/slides/slide15.xmlW154. 环境和社会管理系统运行的评估和持续改善需要对环境和社会管理系统运行进行定期评估,以确保其适当性和有效性,并将金融机构不断变化的需要考虑在内。向高级管理层汇报与环境和社会管理系统的实施相关的挑战、成功和其它问题确定环境和社会管理系统实施中运营方面可能面临的困难,并作出必要的修改审核环境和社会管理系统程序的范围,确保在尽职调查过程中发现和确定环境和社会风险更新环境和社会管理系统,以反应相关的国家环境、健康和安全法律的修订PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide15.xml.rels5PK &O+ J+ ppt/slides/slide16.xmlJ+16练习#4:环境和社会管理系统运行的评估和持续改善在《金融机构环境和社会管理系统大纲》中,填写与相关员工和高级管理层定期评估环境和社会管理系统运行的时间表(如每月、每季度、每年)贵金融机构将如何(以及谁将负责)收集有关环境和社会管理系统实施的运行方面所面临的困难或问题?贵金融机构将如何(以及谁将负责)确定在尽职调查过程中发现的项目环境和社会风险?贵金融机构将如何(以及谁将负责)跟踪相关的国家环境、健康和安全法律的修订?谁将负责修改环境和社会管理系统,并将修改告知贵金融机构的所有员工?参考ESMSword文档PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide16.xml.rels5PK !#G ppt/slides/slide17.xml175. 向国际金融公司和其他投资者提交的外部报告如果客户发生引起媒体关注的重大事故或事件,应立即报告在作出贷款决定前报告任何高风险项目每年报告环境和社会绩效(见附录D中的国际金融公司报告格式)投资项目信息环境和社会管理系统实施的进展环境和社会管理系统的评估程序环境和社会管理系统的监督流程与项目相关的环境和社会问题项目不合规PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide17.xml.rels5PK , ppt/slides/slide18.xmlg18练习#5:外部报告在《金融机构环境和社会管理系统大纲》中,填写如果客户发生引起媒体关注的重大事故或事件,谁将负责跟踪?在作出贷款决定前,谁将负责向国际金融公司报告任何高风险项目?谁将负责准备年度环境绩效报告并提交给国际金融公司?参考ESMSword文档PK S: 5 ! ppt/slides/_rels/slide18.xml.rels5PK |,q&