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一旦交易获得批准,金融机构需要监督客户/被投资者持续符合法律协议中规定的环境和社会条款。环境和社会风险或合规状况从交易批准之时起可能发生变化。

从交易批准之时起,环境和社会法规可能更加严格,客户/被投资者可能改变其运营或生产流程,使之前确定的风险加剧,或带来新的环境和社会风险。在具体交易中管理新出现的环境和社会风险可确保在整个业务组合中有效的环境和社会风险管理

金融机构的环境和社会管理系统应解释定期的系统性监督的流程,如实施验证符合环境和社会要求的程序,包括实施任何纠正行动计划来解决不合规情况。监督的频率和范围将取决于与客户/被投资者的运营相关的环境和社会问题的复杂程度。

监督过程一般包括评估客户/被投资者定期提交的环境和社会绩效报告以及定期对客户/被投资者运营的实地考察。应特别关注:

  • 评估在纠正行动计划中明确规定的任何缓解措施的实施
  • 监督是否拥有有效的环境和社会许可或执照
  • 因不符合环境和社会法规而面临任何罚款和惩处
  • 相关监管部门或检查部门最近的报告,证实符合相关法律,包括任何排放指标表明排放量低于允许的上限
  • 环境和社会事件,包括与客户/被投资者的运营相关的重大事故或事件,如员工受伤和泄漏
  • 媒体对与客户/被投资者相关的环境和社会问题的报道
  • 利益相关者对客户/被投资者的任何投诉

如果金融机构员工确定了环境和社会问题,如客户/被投资者不符合法律协议中规定的环境和社会条款,他们应与客户/被投资者跟进,在合理时间内解决这些问题。取决于与客户/被投资者的运营相关的环境和社会问题的复杂程度,金融机构员工应要求制定一个新的纠正行动计划,并/或在交易期间定期报告环境和社会绩效。报告频率应根据每项交易具体规定,并应基于客户/被投资者的自我监督或由独立的第三方和/或监管部门进行监督。


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