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Roles, Responsibilities and Decision-Making
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Roles and responsibilities 职责
Commitment to E&S policy 对环境和社会政策的承诺
Senior management 高级管理层
ESMS implementation 环境和社会管理系统的实施
ESMS Officer 环境和社会管理系统总监
ESMS coordinator 环境和社会管理系统协调员
E&S Screening, due diligence and monitoring 环境和社会筛选、尽职调查和监督
ESMS Officer 环境和社会管理系统总监
Loan Officers/Relationship Manager Credit
/Investment Analyst
信贷员/客户关系经理信用/投资分析师
Decision-Making 决策
Credit/Investment Committee 信用/投资委员会
E&S Covenants 环境和社会合约
Legal Department 法律部

通常,金融机构中以下人员参与环境和社会管理系统不同方面的实施,但每个金融机构应根据自己的公司结构按照最合理的方式来分配职责:

  • 管理例如高级管理层的一位或多位代表(如执行董事会成员或基金经理),应负责金融机构对环境和社会目标的总体承诺。高级管理层制定金融机构对客户/被投资者的环境和社会要求和条件。如果信贷员/客户关系经理无法解决与一项交易相关的未解决的环境和社会问题或合规性疑问,高级管理层则决定后续采取的适当行动,以降低金融机构可能面临的环境和社会风险,这可能包括对客户/被投资者采取法律行动。
  • 境和社会管理系统总监负责领导金融机构建立环境和社会管理系统,以及与高级管理层就环境和社会问题进行沟通。
  • 境和社会管理系统协调员负责制定和更新作为金融机构环境和社会管理系统一部分的程序和文件。协调员还负责评估具体产品的环境和社会风险,并协助信贷员/客户关系经理和信用/投资分析师来评估和监督客户/被投资者的环境和社会绩效。
  • 贷员/客关系负责在每项交易中遵循环境和社会管理系统的程序。他们负责与客户/被投资者讨论磋商可能的环境和社会缓解措施。
  • 信用/投分析负责评估每项交易的环境和社会风险,并向信用/投资委员会作出是否进行某项交易的建议。
  • 信用/投在进行一项交易前负责决定环境和社会风险对金融机构的总体风险敞口来说是否处于可接受的水平。
  • 法律部负责确保金融机构的环境和社会要求包含到每项交易的法律协议条款中。法律部可能建议客户/被投资者不遵守环境和社会条款是否构成违约,以及根据法律协议条款是否视为违约行为,而需要高级管理层来采取后续行动。

负责环境和社会风险管理的人员应完成可持续性培训和网上学习计划”。这个免费的培训课程旨在帮助金融机构的管理层和员工了解可持续融资,并阐述金融机构如何确定并管理环境和社会风险以及环境商业机会


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