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环境和社会管理系统阐述金融机构对环境和社会管理的承诺,解释确认、评估和管理金融交易的环境和社会风险的程序,界定决策过程,描述员工的作用、责任和能力需要,并阐述文档备案和记录要求。该系统还对如何根据交易的环境和社会风险来对交易筛选分类、进行环境和社会尽职调查以及监督客户/接受投资者的环境和社会绩效提供指导

Outcome of E&S Risk Management
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Outcome of E&S Risk Management 环境和社会风险管理成果
E&S Risk 环境和社会风险
Cient/investee operations 客户/接受投资者的运营
Transaction screening 交易筛选
E&S due diligence 环境和社会尽职调查
Is E&S risk acceptable? 环境和社会风险是否可接受?
E&S performance monitoring 环境和社会绩效监督
Financial institution 金融机构
Reduced Direct and Indirect Risks 降低直接和间接风险
Liability for E&S damage 环境和社会损害责任
Credit Risk 信用风险
Market Risk 市场风险
Reputational Risk 声誉风险

不同类型金融机构的融资活动范围存在很大差异,相关的环境和社会风险也有很大不同。对这些风险的管理也应根据每个金融机构独特的机构特性来量身定制,对银行机构租赁公司小额融资机构私募基金的管理应各有不同。

环境和社会管理系统的支持性政策和程序应记录备案,所有负责实施的员工都可以获取文件,并可编制成单独的运营手册来对流程正式记录备案。这个手册应通过简单但有效的修订过程来定期更新。

因为环境和社会管理系统的程序和决策流程被系统性地纳入交易评估和监督的每个阶段,环境和社会管理系统不能作为一个单独的系统发挥作用。建立一个环境和社会管理系统的过程需要考虑金融机构现有的风险管理框架和交易周期。


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